理论的文献综述
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国家理论文献综述范文汇总篇一
学前教育是指对尚未进入小学学习的儿童以科学的方法开发其智力的一种系统的教育。包括有计划的、系统的、科学的对幼儿的大脑进行各种刺激，使他们的大脑各部位功能逐渐发育完善，使幼儿变得更聪明。学前教育为儿童顺利进入小学学习作了积极地准备，奠定了良好的基础，在与义务教育的衔接过程中，学前教育发挥了极其重要的作用。在我国，由于城乡二元结构等原因，城市和农村的发展差距相对较大，农村学前教育方面的存在的问题较多。近年来，农村教育作为农村发展的重要基础部分受到高度重视。但是，学前教育并不属于农村义务教育的范畴，处在一种边缘化和被忽视的尴尬境地，农村学前教育问题亟待解决。本文将主要介绍目前关于我国农村学前教育问题的相关研究，综述相关的文献。
一、我国农村学前教育面临的问题综述。
1.农村学前教育机构的数量少，覆盖面不够；
在我国，学前教育不属于义务教育的范畴，农村学前教育机构的设立一般缺乏资金、师资等各方面的支持，因此，农村学前教育机构存在数量少、覆盖面窄等问题。根据国家统计局公布的数据，2001―出生人口分别为1702，1647，1599万，2001―农村人口占全国人口比例分别为62．3％，60．9％，59．47％．由此可以计算2001―农村出生人口大约分别为1060，1003，95l万，而作为三者之和，即应该接受学前三年教育的农村幼儿合计大约为3014万。教育部统计数据显示，我国农村幼儿园为64719所。班数(含学前班)为395172个，在园(班)幼儿为10478419人（但柳松，）。有数据明显看出，农村幼儿园等学前教育机构的数量不足，不能满足当前农村学前教育的发展要求。辽宁省教育研究院的一项调查也说明了类似的问题，调查显示，该地区农村幼儿园覆盖率仅为29%，仍有23.1%的乡镇没有设立中心幼儿园。村幼儿园（班）的布局和数量远不能满足幼儿就近入园的需要（罗英智，李卓，）。
2.农村学前教育举办主体的困境；
目前，我国农村地区学前教育的举办一般是校办、民办为主，公立幼儿园较少。校办的方式即在当地的小学附设学前班，对即将进入小学学习的儿童进行启蒙教育。(教学论文)这种方式一般存在没有专门、专业师资、经费的支持，教育的质量没有保证的问题。根据辽宁省教育研究院的调查，在调查地区公立幼儿园仅占6.9%，校办30.2%，民办48.3%（罗英智，李卓，）。大量校办、民办学前教育存在，但却而不能提供高质量的学前教育服务，而公立的学前教育又未能及时的兴办。我国农村学前教育实行村镇两级共同负责，村级负责兴办，镇进行管理。但是因为财力不足，这两级难以承担农村学前教育的责任。并且，学前教育虽是基础教育，但不属义务教育范畴，村镇两级并不负有学前教育上的法定责任（周芬芬，）。
3.农村学前教育经费缺乏；
农村学前教育的经费一半来自村镇两级，但是税费改革后，农村不再收取“三提五统”，农村学前教育没有了有限的经费来源。并且，在我国学前教育经费一直未列入各级教育经费财政预算（罗英智，李卓，）。1994年我国实行分分税制改革后，中央财政将税收大头拿去，却并未收回学前教育的责任（周芬芬，）。农村地区地方财政本来就紧张，保障地方义务教育尚且吃力，更没有财力去兴办学前教育了。
4.农村幼师的师资、待遇、素质等问题；
农村学前教育一般是民办或校办的方式，这样学前教育的师资就没法得到保障。在校班的学前班当中，学前教育的老师一般由小学老师代理，并没有专门幼师负责学前教育。民办学前教育则是为了追求利益，不去请具有专业资质、高水平的幼师（窦颖，）。同时在师资方面还存在专业师资缺乏，师资水平参差不齐等问题（李晓菲，）。学前教育不在义务教育的范围以内，缺乏经费支持，幼师的待遇缺乏保障。民办的幼儿园更是没有能力给幼师提供较好的待遇甚至是不愿提供较好的待遇。没有好的待遇、稳定的编制，自然也就不能吸引好的幼师资源服务于农村的学前教育（李英智，李卓，；窦颖，；唐婷婷，；李晓菲，；但柳松，）。
5.农村学前教育的观念意识方面的问题；
目前，农村地区对学前教育的重要性认识不够，教育观念比较落后。多由不具备幼教资质的人员从事学前教育，家长对孩子学前教育成果的检验也仅仅局限于数数、识字等。幼教的理念方式落后，不符合科学的幼教方法，不能有效帮助儿童智力的开发。家长也没有较好的幼教意识，不注重对孩子的家庭教育，忽视了家庭教育作为孩子学前教育重要一部分的存在（窦颖，；唐婷婷，）。
6.农村学前教育管理中的问题；
农村学前教育存在诸多的问题，其中一部分就是管理上的问题。作为农村学前教育机构，很多都不具备科学管理的条件。没有专业的幼教管理人才，也没有建立起适合的管理制度。随着越来越多的家长开始重视学前教育，农村学前教育的管理水平、办园条件、服务水准已不能满足需要。同时，对幼儿教师的管理也不够规范。农村幼师数量较少，被重视程度较低，也没有形成一套管理体系。这样对幼师的管理就缺乏针对性、实效性。既不能有效的约束、监督幼师的工作，也不能充分的激励他们爱岗敬业，调动其积极性（罗英智，李卓，；李晓菲，）。
7.农村基础教育改革对学前教育的冲击。
从2001年起，国家提出在农村进行优化教育资源配置，进行农村学校的布局调整。随后，农村地区就开始了“撤点并校”，这使得很大一部分依附小学存在的学前教育被迫中止（周芬芬，）。同时，农村学前教育的民办形式又未有较好的发展，来填补这一空缺，就对农村学前教育造成了很大的困扰。
二、解决农村学前教育问题的对策综述。
1.加大政府财政投入，大力发展公立学前教育；
解决农村学前教育中存在的问题，投入是关键。国家要加大农村学前教育的支持，扩大资金投入，建立起公立的农村学前教育机构，以解决目前农村学前教育的问题。学前教育属于公共产品的范畴，政府应该逐步推行免费的学前教育，减轻农村居民的教育支出负担（唐婷婷，；罗英智，李卓，）。
2.建立健全农村学前教育管理监督机制；
在管理体制方面，可以推行“省统筹，县为主，县乡共管”的机制。要充分重视学前教育的农村基础教育中的重要作用，省一级要为全身农村学前教育制定发展规划，县一级要设立专项资金支持农村的学前教育，县乡两级要共同承担管理监督的职能（罗英智，李卓，；窦颖，；唐婷婷，）。
3.合理规划，扩增农村学前教育机构；
对于农村学前教育机构的建设、开办，要进行科学的、合理的设计和规划。要充分结合儿童的特点，建立专业的农村学前教育机构。要逐步扩增农村学前教育机构的数量，扩大覆盖范围，以满足农村学前教育发展的需求（罗英智，李卓，；但柳松，）。
4.建立起一支高素质的幼儿教师队伍；
解决农村学前教育问题，师资问题十分的重要，建立其一支高素质的幼师队伍，并提供良好的工资福利待遇，吸引鼓励幼师到农村服务。加强对幼师的培训，提高其工作水平，完善幼师管理机制，有效的监督、激励幼师的工作（罗英智，李卓，；窦颖，；李晓菲，；但柳松，）。
5.实行幼小合办的模式。
基于农村学前教育依附于小学教育存在的现实，可以实行有效合办的模式。一方面，可以依托小学的教学资源，另一方面也有利于学前教育与义务教育的衔接，并且这一模式在农村地区具有较多的实践经验（周芬芬，）。
三、国外学前教育的问题及对策参照。
在主要的发达国家，学前教育机构的举办方式也是多种多样，并不追求规模与效益。在法国、德国及日本、韩国等发达国家一方面积极鼓励社会各界参与办理幼儿教育事业，另一方面，也注重增加国家对幼儿教育的投资;在办理方法上灵活多样，德国的“家长自办幼儿园”、英国的“学前游戏小组”、法国的“微型托儿所”等，美国的幼儿园办法更是多种多样，总之，世界各发达国家在学前教育办法方面并不寻求统一的规模，而是以各自的特色满足不同人群的需求。国外学前教育机构也存在着地区发展的不平衡和城乡差别，各国也在致力于改变农村学前教育发展落后的现象。最有影响的是美国的《开端教育计划》。该计划旨在向贫困家庭的3至5岁儿童（以3、4岁为主）与残疾幼儿免费提供学前教育、营养与保健。韩国近年来也在农村幼儿教育方面加大投资，由政府出资在农村办理农村幼儿园和公立幼儿园，发展农村幼儿教育事业。美国的农村学前教育水平低于全国水平，学前教育资源向城市倾斜，针对这些问题，美国发起了农村学校运动，补助弱势儿童。我们应当借鉴国外经验，发展我国农村学前事业（周芬芬，；李秀芳，曹能秀，）。
四、目前我国针对农村学前教育问题的政策走势展望。
《国家中长期教育改革和发展规划纲要（―）》提出要“重点发展农村学前教育”，组织实施“推进农村学前教育”重大项目，开展改革试点，这对全面促进我国农村学前教育的发展具有重要意义。《规划纲要》提出要，努力提高农村学前教育的普及水平，建立资助政策体系，着力保证留守儿童和贫困家庭儿童入园，多种形式扩大农村学前教育资源，支持贫困地区发展学前教育，并把农村学前教育纳入了新农村建设规划（霍力岩，余海军，；刘占兰，）。
五、文献评述总结。
关于农村学前教育问题的既有研究较多，一般都按照探究问题到提出措施的研究思路进行。这些研究一般都有不同的侧重，但较少有人进行系统的全面的研究，形成权威的研究观点。已经形成的某些观点关于简单化，没有找出问题的关键。大部分的研究都没能依托有效的调查而进行，缺乏数据资料的支撑。同时，由于缺乏实地调查研究，也就没有更深入的、细微的问题的研究。缺乏调查的研究大多只找到问题产生的表面原因，无法分析到本质问题，只是对现象的感性认知，而不能进行理性的、有说服力的研究。总而言之，目前的研究已经较全面的概括了农村学前教育中存在的问题，但是其中更深入、细致的问题仍需通过实地调查进行探究。对问题的分析需要运用科学的调查研究方法，简单的感性的观点是缺乏说服力的。不但要提出研究观点，还要有科学的研究方法和丰富的调查数据的支撑。
参考文献：
[2].窦颖，关于学前教育的几点思考，百花园地，.9；
[3].唐婷婷，农村学前教育存在的问题及对策建议，今日南国，第4期；
[4].李晓菲，农村学前教育师资的问题与研究，师德师资，.6中旬刊；
[10].王雁，城乡二元结构与农村学前教育，幼儿教育（教育科学版），第4期。
国家理论文献综述范文汇总篇二
资金是企业生存与发展的前提条件。充足的资金有利于企业降低营运风险，更好的拓展业务，追求利润最大化。企业的资金来源包括内源融资和外源融资两个渠道，外源融资又有直接融资和间接融资两种方式。随着经济技术的进步和生产规模的扩大，单纯依靠内源筹资已很难满足企业的资金需求，外源筹资已逐渐成为企业筹资的主要方式。改革开放30年来，中国经济有了质的飞跃，法制、税收、监管等方面有显著的改善,为企业筹资提供了各式各样的渠道，但是总体而言，我国企业筹资仍存在许多问题。目前，许多学者对企业筹资存在的问题进行了研究总结，并对影响企业筹资的各种环境因素进行了详细分析，探索出当前形势下企业进行筹资的创新方式，并指出了中国企业有效融资的途径。
关于企业筹资过程中存在的一些问题，诸多学者提出了自己的见解。赵艳荣指出企业筹资过程中存在的问题有：主要依赖银行贷款；重视股权筹资，轻视债权筹资；盲目追求筹资数额，忽视资金保值增值。杨琦（）认为中小企业由于信用意识不强，内部管理水平落后导致间接融资渠道不畅，筹资难成为发展的极大障碍。曲立峰（）认为从20世纪80年代开始，中国经济发展进入了一个迅速成长阶段，企业筹资难成为一个普遍现象，并且直接制约着中国经济的进一步发展。而实际上，随着国家经济的发展，民间储蓄、企业资本和国家财政的规模不断的扩大，这就意味着筹资难并非真正意义上的资金供应不足，而是资金管理缺乏科学指导，企业选择筹资渠道不正确。
许多学者对影响企业筹资的各种环境因素进行了详细的分析。杨帆（）认为自以来，由于人民币升值预期、外汇储备过多等诸多因素的影响，我国境内资产价格不断上涨。同时，在全球范围，随着主要经济体逐渐摆脱经济危机的影响，大宗商品价格、生产资料的价格不断上涨，这必将向消费领域传递，通胀预期有可能在上半年就成为现实。作为企业筹措资金的重要手段，贷款的成本将会随着贷款利率的上涨而增加。邹剑峰（）认为在通货膨胀的影响之下，虽然利率在不断提高，但是往往是赶不上物价上涨的幅度的。所以，从某种角度上来说，利率不但没有上升，反而是下降了的，有时甚至会出现负利率的情况。因此，在这样的情况下，企业如果采用借款的方式筹措资金，是十分有效的。杨琦（）认为货币政策对货币供应量的调节，会使企业资金供应充足或紧张；货币政策调节利率水平，使企业筹资成本变化，进而改变其资本的供求；货币政策影响物价变动，间接影响企业生产、流通。岳绪朝（）认为外部环境筹资风险的控制措施主要从利率、汇率的变动趋势，国家法律、法规，宏观调控政策对企业经营风险的影响程度入手进行研究。当利率处于高水平时或处于由高向低过渡时期，应尽量少筹资；当利率处于低水平时，筹资较为有利，但应避免过度筹资。另外，因经济全球化，资金在国际间自由流动，国际间的经济交往日益增多，汇率变动对企业财务风险的影响也越来越大。所以，相关企业应根据汇率的变动情况及时调整筹资方案。
许多学者针对如何进行有效筹资问题提出了自己的看法。杨帆（）指出为了维持企业的生存与发展，企业应合理利用财务杠杆来应对多变的经济环境。为此，应增强企业财务杠杆水平的弹性；根据行业特点，在相关行业积极利用财务杠杆；财务杠杆水平应与企业预期的经营收益和现金流量相匹配。杨琦（）从三点指出如何拓宽融资渠道，一是建议政府组织开展多种形式中小企业与金融机构的融资合作。二是尽快建立和完善县、乡镇两级中小企业发展专项基金。建立和完善包括信用担保、互助担保、商业担保在内的中小企业信用担保体系，切实解决中小企业贷款担保难的问题。三是创造条件，尽可能多建立小额贷款公司，直接满足企业部分资金需求。同时创建良好的社会环境。建立健全民营企业服务体系中的人才服务、市场服务、技术服务、信息咨询服务等一系列服务体系。此外，还应建立健全与民营企业融资担保相关的企业评级、项目评估、资产评估、代偿制度等配套制度，为民营企业融资担保提供一个良好的社会环境。刘慧（）指出要发展我国企业债券市场,形成多种债务形式推动上市公司并购业务发展。适当简化发行公司债券的审批手续,扩大债券发行规模。同时应该发展和完善二级市场。关于如何进行筹资创新，袁振宇、何萍（）建议扩大qdii（合格境内机构投资者）范围，使建立良好内部治理结构的大型企业可以直接投资于境外股票市场，尤其是符合《境外投资产业指导政策》的领域，支持企业通过间接投资的方式控制、影响上游资源，同时拓宽国有资产保值增值的渠道。金融与经济特约评论员（）指出政府投融资平台要通过不断创新融资方式，拓展融资渠道，努力拓宽平台的融资渠道。在继续取得银行贷款支持的基础上，一是要通过发行市政债券、企业债、企业中期票据等形式，拓展直接融资渠道；二是要通过项目建设与经营权的出让及回购、公私合作经营、资产支持证券、居民投资理财、信托产品和私募基金等形式，拓展民间融资渠道；三是要通过把矿产、森林、土地、收费权等资源作为抵（质）押物，拓展间接融资渠道。张岩，张新艳（）根据国外经验和理论支持提出:创业板采取“宽进严管制”的办法会使得二板市场更加具有效率，同时维护股民的利益。“宽进”是指具有足够的潜力的话就可以进入创业板，以给中小企业提供更多的发展机会。“严管制”是指在经营操作中对上市公司进行严格的管理和退出机制，严格规定上市企业的信息披露情况，严格审计和政府监督制度，使广大股民能够第一时间获得上市公司的情况，做出判断，防止被虚假信息、上市公司的舞弊或者管理层和会计师事务所的串通作弊。
以上学者针对企业筹资环境相关问题的论述具有现实意义，使笔者受益匪浅。但是，上述学者侧重从外部环境分析企业筹资存在的问题，如从通货膨胀，央行的货币政策，国家法律、法规，宏观调控政策等角度进行研究。但笔者更重视企业内部因素的论述，目前中国企业筹资渠道众多，但中小企业筹资难的问题仍很严峻，这与资本市场上没有形成专门为中小企业提供金融支持、管理咨询、人员培训的中介机构有一定关系，但不能忽略企业自身的因素。众所周知，中小企业经营者(少数中小高科技企业除外)普遍素质较差，人才缺乏，且技术装备水平偏低，在市场竞争中处于弱势。加之财务制度不健全，透明度比较低，使得中小企业在生产管理、营销管理、财务管理、人事管理等方面跟不上发展的需要，导致中小企业的经营风险较大，金融机构贷款风险加剧。而且，我国中小企业信用观念普遍不强——不按时归还银行贷款，企业间相互拖欠货款，偷漏税行为，使得中小企业的信用度大大降低，不利于其筹集资金。所以，企业筹资时在充分利用国家，金融机构现有政策的基础上，应注重企业内部管理，提高整体实力；维护自身形象，加强企业信用观念；加强财务制度的建设，增加财务信息透明度。
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国家理论文献综述范文汇总篇三
一、现代西方理论中公债管理政策的内涵。
从定义上看，公债管理政策(publicdebtmanagementpolicy)即是指公债管理当局通过各种债务管理操作以实现既定经济目标的指导方针和政策措施的总称。公债管理政策的内涵是在公债管理概念的基础上发展起来的。一般来看，广义的公债管理是指政府决策当局和公债管理部门围绕公债运行所进行的决策、组织、规划、指导、监督和调节等一系列工作，具体内容不仅包括公债的发行、流通、使用和偿付，还包括管理体制、债券评级、反假防伪等诸多内容，管理对象既包括债务规模也包括债务结构。而狭义的公债管理仅指政府的债务管理机构对既定规模下的公债结构所进行的调整措施，相应地，管理对象仅指既定债务规模下的债务结构。与之相对应，广义的公债管理政策即我们通常所说的公债政策，它既包括公债规模的控制政策，也包括公债结构的调整政策。狭义的公债管理政策仅指后者，具体而言，即是指政府通过发行、偿还和调换等政策措施来调整公债的结构，以此来影响经济动向、实现既定经济目标的一种宏观经济政策（坂人长太郎，1987）。
西方公债管理政策的内涵经历了由广义向狭义的转变过程。早在自由资本主义时期，亚当・斯密、大卫・李嘉图等西方古典经济学家对公债管理政策问题就有所涉及，但由于当时还处于公债发展的初级阶段，公债理论的争论焦点集中于政府是否应当借债、政府如何偿债等问题上，延伸开来公债管理政策即是与压缩债务规模紧密联系的。但是，以詹姆斯・托宾、本杰明・弗里德曼等为首的当代西方学者指出，公债规模的大小主要取决于政府的财政收支状况及赤字弥补方式（或盈余的使用），在现代预算管理体制下它是由一国或地区的最高权力机关审批通过的，政府无权决定。但对于公债结构，政府则完全可以自行掌握，因为政府提交审批的预算报告中通常并不包括公债的结构。换言之，政府的债务管理部门可在既定规模下自行制定公债结构的调整方案，并适时采取相应的发行、偿还和调换方式将其付诸实施(,1963)。
进一步来看，尽管形式上公债规模是由一国或地区最高权力机关批准的，但公债规模也并不或不完全随人们的主观愿望所左右，这一点从简单的历史回顾中就可以看出。在自由主义思想深入人心的古典主义时期，西方各国政府一边高举反对借债的大旗，一边却在大肆发行巨额公债，当时英国等一些国家的债务比率(debtratio)曾长期高达100%甚至200%以上。二战以来直到20世纪80年代初，凯恩斯主义的国家干预学说又风靡一时，凯恩斯主义者阿尔文・汉森适时提出了补偿性财政政策的建议，但美国等西方国家的赤字和发债规模并没有随经济周期反向变动，而是呈现出连年递增的发展态势。到80年代以后，美国里根政府转而奉行供给学派的削减赤字、压缩债务规模的财政主张，但美国的财政赤字和债务规模不仅没降，反而达到了前所未有的高度。
事实上，公债规模在相当程度上取决于一国所处状态（战争、灾荒等）、政府机构规模以及经济运行状况等许多客观因素，从操作层面上看它并不完全能够被“管理”，因此公债管理政策的核心在于结构调整政策。
二、资产组合理论与公债管理政策的有效性。
公债管理是否可以成为政府用于调节经济的宏观经济政策，其基本前提在于公债结构的调整是否能够对实质经济变量（利率、货币供应量和托宾q等）产生影响，即公债管理政策的有效性问题。事实上，现代西方经济学家关于公债管理政策的研究主要集中在政策有效性问题的讨论上。20世纪中叶，rolvh(1957)、musgrave(1959)、brownleeandscott(1963)和托宾(1963)等经济学家发表了关于公债管理政策有效性的一系列文献。尤其是托宾发表的《论公债管理政策的原则》一文从资产组合和累积角度探讨了公债管理的经济效应，开创了现代公债管理政策研究之先河。
现代资产组合理论最初是由美国经济学家哈里・马科维茨于1952年创立的，他认为最佳投资组合应当是具有风险厌恶特征的投资者的无差异曲线和资产的有效边界线的交点。威廉・夏普则在此基础上建立了资本资产定价模型(capm)，指出无风险资产收益率与有效率风险资产组合收益率之间的连线代表了各种风险偏好的投资者组合。根据上述理论，投资者在追求收益和厌恶风险的驱动下，会根据组合风险收益的变化调整资产组合的构成，进而会影响到市场均衡价格的形成。也正因为如此，投资组合理论和资本资产定价理论自产生以来就被越来越多地运用于包括公债管理政策在内的宏观经济政策的研究当中。
具体到公债管理政策问题，托宾认为，公债管理对经济的影响效应取决于两个因素，一是资本的预期边际生产率，它由技术、资源和市场预期等因素决定，尽管在长期内有关经济政策可间接对其施加影响，但并不直接受管理当局的控制，一般认为它是恒定的；二是资本的意愿收益率(therequiredratesofreturn)，它直接受经济政策的影响，如管理当局通过调节公债的结构来影响微观经济主体资产组合，这样可以改变资本意愿收益率。一般来说，在技术、劳动等外部条件一定的前提下，如果后者大于前者，即投资者希望得到的收益率比现有资本的收益率高，相应地资本品的市场价格将低于其重置成本（即托宾q比率下降），那么投资者将减少资本持有，这样会导致投资下降，经济紧缩；反之则相反。
这样看来，由于资本的预期边际生产率不变，那么问题的焦点就集中在公债管理是否会影响资本的意愿收益率了。托宾是从组合资产的替代性角度来回答这个问题的。当政府增加短期公债的供给时，通常银行会将短期公债作为货币的优良替代（并非完全替代）手段而公众并不这样，这时银行会因短期公债可充作“二级储备”而减少对超额储备的持有，因此贷款和派生存款增加，相应地公众将在资产组合中增加存款和公债的持有，两方面作用均会导致资本意愿收益率的降低而产生扩张效应。至于长期公债，则有两种情况，一是长期公债与货币和短期公债的替代性要大于与资本的替代性，这种情况与前述短期公债增加的效果基本相同，长期公债增加扩大了资本的需求，从而降低了资本的意愿收益率，其效应是扩张性的；二是长期公债与资本的替代性大于与非货币和短期公债的替代性，这时长期公债供给的增加即意味着资本供给的增加，资本价格（股价）下降导致资本的意愿收益率上升，其效应是紧缩性的。托宾通过论证认为前一种情况更符合现实，因而发行长期公债的效应也是扩张的。
既然两种公债的效应都是扩张的，那么公债结构调整的经济效应就取决于二者与资本替代性的比较。托宾认为，长期公债与资本的替代性要大于短期公债与资本的替代性，因而用短期公债替代长期公债所产生的效应是扩张性的，同理用短期公债替代活期公债（demanddebt，即货币）所产生的效应则是紧缩性的。
三、公债管理政策有效。
性的争论。
沿用托宾开创的组合分析方法，以后的许多经济学家都为探索公债管理政策的有效性付出了艰苦的努力，但所得出的结论却并非完全一致。斯科特(,1965)在对金融资产的流动性进行研究后得出：公债平均期限的变化能够在一定程度上解释金融市场长短期利率的波动。但是，莫迪利亚尼和萨奇(ianiand,1967)在根据他们的生命周期假说理论进行实证分析后却发现，公债期限的调整对美国当时金融市场利率结构的影响是非常有限的。
弗里德曼(1978)在托宾等人研究的基础上建立了分析公债效应的组合平衡模型(mrffoliobalancemodel)，论证了如果调换后的公债与实物资本的替代性比调换前更差，那么这样的公债管理操作则可以促进实物资本需求的增加，从而导致“挤入效应”(crowd-ing-ineffect)。他的研究实质上是将托宾的理论进一步实证化、模型化，结论也与后者不谋而合。
罗里(,1979)则从另一个角度建立了公债管理政策的研究模型。他将马科维茨的资产组合中的效用最大化思想和夏普的资本资产定价模型中多种证券均衡决定的方法应用于公债管理的组合模型中，利用拉格朗日方程推导出：公债管理对实物资本需求的影响取决于资本的方差和各种公债与资本的协方差。组合中的方差与协方差越大，投资的风险越大，此时投资者为降低风险就会减少对资本的需求，资本需求的下降直接降低了托宾的q值，从而对经济产生紧缩效应。政府可通过计算特定经济条件下资本的方差和各种公债与资本的协方差，确定不同的公债结构调整方案，根据需要选择扩张性的债务管理政策、紧缩性的债务管理政策和中性的债务管理政策。
20世纪90年代以后的经济学家在研究公债管理政策时加入了越来越复杂的统计方法，以此来精确计算公债管理对金融变量（如利率）和实物经济变量（如经济增长）的影响。agell和persson(1992)建立了资产组合的条件方差―协方差模型，并采用了多种方法进行估算。由于组合调整的间隔取决于投资者的时间观，他们首先根据整个考查期内的季度数据和月度数据进行了测算。其次，在实践中的某一个时点上进行组合调整的依据并不是整个考查期间资产的收益状况，而是在此之前的历史数据，因此agell和persson又采用了移动样本历史数据测算法。历史数据并不是投资者进行组合的惟一依据，根据有效市场理论，未来资产的市场价格反映了现在投资者所能获得的所有信息，“投资者的信息集不仅包括政府在货币政策、税收政策、公债管理政策等经济政策重大调整等‘合理信息’，还包括与市场基础价值无关的谣言等‘噪声’”。为更贴近现实，他们采用了华尔街市场中的期权报价作为投资者对市场预期的真实反映。经过测算，二者发现在美国20世纪60年代初至80年代初公债期限结构调整的经济效应不仅小而且还不稳定，这一结论随着测算方法逐渐现实化和复杂化表现尤甚。wallace和warner(1996)在以后的研究中也得到了与之类似的结论。
几乎与此同时，弗里德曼(1992)针锋相对地批判了agell等人的观点。他认为，即使完全按照agell等人的结论――增加1%的长期债券提高市场利率0.0476%，“以美国现存公债余额的调整幅度，公债期限结构对利率的影响也不是小到可以忽略不计的。”然后，弗里德曼将roley(1982)的理论与美国的mps计量经济模型相结合，得出了美国债务管理政策无论对金融市场的长短期利率还是对产出、资本形成等实物经济要素都产生了重大的影响。
几乎与公债管理政策的资产组合方法发展同时，以卢卡斯为首的经济学家将理性预期和时间一致性问题引入到公债管理，为公债管理政策开辟了新的方法。卢卡斯和斯托基(1983)认为，在政府的行为符合时间不一致性的条件下，如果政府预先并不做任何承诺，那么在一定时期内公债期限结构的调整将可能实现包括既定承诺的最优政策。但是，如果政府事先已作公开承诺或者政策本身即是一外生变量，也就是说市场是完善的（市场信息可完全共享），那么政策有效性的结果则不成立。calvo和guidott(1990)则通过实证分析证实了上述结论。此后，persson等人(1987)和bohn(1988)将理性预期和时间一致性理论应用于名义债券和指数化债券的分析；bohn(1990)将时间一致性问题用于分析公债的币种结构；broeck(1997)则将该理论运用于公债的所有者结构的分析。他们均得出了与卢卡斯等人相似的结论，即政府在进行公债管理时都会遇到时间一致性的问题，即在缺少充分承诺的情况下上述诸种公债结构调整政策均会趋于无效。
国家理论文献综述范文汇总篇四
文献综述是在对某一特定学科或专题的文献进行收集、整理、分析与研究的基础上，撰写出的关于学科或某专题的文献报告，它对相关文献群进行分析研究，概括出该学科或专题的研究现状、动态及未来发展趋势。
文献综述是反映当前某一领域、学科或重要专题的最新进展、学术见解和建议的学术报告或论文，它往往能反映出有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等。
一、选题。
文献综述选题范围广，题目可大可小，大到一个领域、一个学科，小到一个方法、一个理论，可根据自己的需要而定。初次撰写文献综述，所选题目宜小些，这样查阅文献的数量相对较小，撰写时易于归纳整理，否则，题目选得过大，查阅文献花费的时间太多，而且归纳整理困难，最后写出的综述大题小作或是文不对题。
二、搜集相关文献。
选定题目后，下一步就是要围绕题目进行搜集与主题有关的文献，如看专著年鉴法、浏览法、滚雪球法、检索法等等。
搜集文献要求越全越好，因而最常用的方法是用检索法。
三、归纳、整理、分析。
搜集好与主题有关的参考文献后，就要对这些参考文献进行阅读、归纳、分析和整理。然后确定如何从这些文献中选出具有代表性、科学性和可靠性大的研究文献。从某种意义上讲，所阅读和选择的文献的质量高低，直接影响文献综述的水平。因此在阅读文献时，要写好“读书笔记”、“读书心得”和做好“文献摘录卡片”。
四、按规定格式形成论文。
在完成上述三个步骤后，紧接着就是按照文献综述的格式写作，形成最后的文献综述论文。文献综述的格式与一般研究性论文的格式有所不同。这是因为研究性的论文注重研究的方法和结果，而文献综述是介绍与主题有关的详细资料、动态、进展、展望以及对以上方面的评述。因此文献综述的格式相对多样，但总的来说，一般都包含以下四部分：即前言、主题、总结和参考文献。撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲，再根据提纲进行撰写工作。
国家理论文献综述范文汇总篇五
摘要：信用风险主要是指那些接受信用的一方在出现诸如无法按时缴纳、无法全部还清以及拒绝支付自己欠下的债务的情况下，导致信用提供者发生损失。电子商务信用风险则主要是指由于电子商务的活动存在虚拟性、开放性以及非人格化等根本特征，其信用具有很大的不确定性，各交易参与者对于市场契约的遵守程度的不确定性，导致损害交易参与者利益的可能性。电子商务的根本特性，使得电商企业对电子商务信用风险的控制相对于传统交易方式更加困难。目前，不管是外国，还是我国，对电子商务信用风险的研究都还处于起步阶段，而这其中，学者们大多以定性的方法，辅以案例分析，主要是从电子商务信用风险的原因、机制等方面来研究的，相反学者利用定量模型的研究很少，有待进一步深化。
国家理论文献综述范文汇总篇六
产权理论认为，资产的权利界定是市场交易的先决条件，明晰的产权界限是企业资本运营的客观基础。企业资本运营是建立在规范化的公司产权基础上，没有界定清晰的产权、规范的股权结构和合理有效的股权流动机制，真正的公司并购、重组等资本运营行为是难以产生和发展的。在清晰的产权界定基础上，企业资本运营行为有助于推动产权的合理流动，盘活存量资产，实现资产的价值型管理和优化重组，进而促进资源的科学配置与有效流动，实现资源配置的优化。同时，企业运用兼并、收购、重组等资本运营方式，推动公司产权的聚合与裂变，可以进一步促使公司产权明晰化。
产权理论要求产权必须明确.必须能够白由流动.这将从如下方面对资本运营产生推动作用。首先，产权的自由流动可以推动公司并购的社会化。其次，产权的自由流动可以推进企业资本运营市场化进程。第三，产权的白由流动有助于推动企业资本运营国际化。
规模经济理论与企业资本运营。
企业通过兼并收购等资本运营方式，有助于推动企业获取规模经济效益，优化企业规模结构。有关资料的研究成果表明，一个企业通过兼并收购其他企业而形成的规模经济效应是非常明显的。西方发达国家大型跨国公司的成长经历表明：运用资本运营方式，有助于谋求规模经济效益.推动企业规模和经济效益的同步增长，进而推动本国经济的发展。通过企业的联合与兼并，日本在不到的时间内，实现了产业结构的优化与重组，获取了规模经济效益。在我国，企业小型化、分散化的特点极为明显.通过兼并、收购重组扩大企业规模，谋求规模经济效益对于我国企业的成长与发展更具有现实意义。
资本运营的核心――并购。
所谓并购，即兼并与收购的总称，是一种通过转移公司所有权或控制权的方式实现企业资本扩张和业务发展的经营手段，是企业资本运营的重要方式。
并购的实质是一个企业取得另一个企业的财产、经营权或股份，并使一个企业直接或间接对另一个企业发生支配性的影响。并购是企业利用自身的各种有利条件，比如品牌、市场、资金、管理、文化等优势，让存量资产变成增量资产，使呆滞的资本运动起来，实现资本的增值。
并购的具体方式包括企业的合并、托管、兼并、收购、产权重组、产权交易、企业联合、企业拍卖、企业出售等具体方式。
西方并购理论的发展。
并购理论来源于实践，并推动并购实践的发展;在研究西方。
公司并购史时，学者们从各种角度对并购活动进行了不同层面的。
经济学分析，从而形成多种并购理论。
(一)效率理论(efficiencytheory)：
效率理论认为：公司有助十促使公司管理层效率改进，产生协同效应，进而提高整个社会的潜在效益。效率理论可以细分为管理协同效应理论、营运协同效应理论、财务协同效应理论、多角化经营理论与价值低估理论。
(二)代理问题及管理主义者(agencyproblemandmanagerism)。
代理问题是由詹森和麦克林于1976年提出的，他们认为在代理过程中，由于存在着道德风险、逆向选择、不确定性等因素的作用而产生代理成本，这种成本主要包括：所有者与代理人订立契约成本、监督与控制代理人成本、限定代理人执行最佳或次佳决策所需的额外成本、剩余利润的损失。这一理论可以归纳为三点：并购可以减少代理成本;经理主义;负假说主义。
(三)现金流量假说(freecashflowhypothesis)。
自由现金流量假说源于代理问题。在公司并购活动中，自由现金流量酌减少可以缓解公司所有者与经营者之间的冲突，所谓自由现金流量是指公司现金在支付了所有净现值(npv)为目的投资计划后所剩余的现金量。詹森(jensen，1986年)认为，自由现金流量应完全交付股东，这将降低代理人的权力，同时再度进行投资计划所需的资金在资本市场上更新筹集将受到控制，由此可以降低代理成本，避免代理问题的产生。
(四)市场势力理论(marketpower)。
市场势力理论认为，并购活动的主要动因在于并购可以提高市场占有率、增加企业长期潜在获利的能力。但是，一些学者认为市场占有率的提高，并不代表规模经济或协向效应的实现。只有通过水平或垂直式收购整合，使市场占有份额上升的同时又能实现规模经济或协同效应，这一假说才能成立;反之如果市场占有率的提高建立在不经济的规模上，则收购可能会带来负效应。
财富再分配理论的核心观点为，由于公司兼并会引起公司利益相关者之间的利益再分配，兼并利益从债权人手中转到股东身上，或者由一般员工于中转到般东及消费者身上，所以公司股东会赞成这种对其有利的兼并活动。
由于企业购并等资本运营本身的特点所在，就是在产权理论形成以后，关于购并对市场力量影响的讨论依然在进行。从经济有益的一面来看，购并带来的好处也许是规模经济和范围经济。对此我们前已作了很多的说明。从对社会经济不利的一面来看，购并活动有可能带来垄断。但是现在关于垄断也有人认为其有好的一面，或至少是不可避免的一面。因为垄断集中本身是竞争的产物。在现代经济中，由于竞争己从简单的价格竞争发展成为质量、技术、服务、产品类别等诸多方面立体的竞争，因此即使是大公司之间也很难就垄断达成什么共谋。此外，大公司和大企业在现代科技中的作用日益增大，这也是购并等资本运营活动对现代经济发展贡献之一。
除了以上各种理论之外，还有一种观点认为购并中获利一方的收益来源是对企业中其他利益主体的剥夺。如股东为企业内部人，而债权人为企业外部人，在信息方面股东有优势，因此股东有可能通过企业购并来提高股票的价值，而降低债券的价值，由此来对债券持有人进行剥夺。这就是所谓的再分配理论。另外，按照并购的分类不同，早期的理论还包括横向兼并理论、纵向兼并理论、混合兼并理论等，此后再做阐述。
国家理论文献综述范文汇总篇七
2、文献综述要对文献资料归纳，整理和综合评述。
4、文献综述，论文后列出的参考文献要在原文中标注何处引用，且参数文献中教材不要过多。
注意：1、文献综述内容要精炼，要有对主要文献的综合评述。
把文献综述写成“文献分述”。仅是把每个人的观点进行简单的罗列，反映出没有把文献读透。写文献综述是把别人的相关研究读懂后再以自己的语言表达出来的过程，要有对他人观点的综合提炼、概括。
把文献综述写成现状描述。文献综述是对别人已有的相关研究成果的综合提炼和描述，而现状描述是对所研究的问题在实践中的现实状况的客观描述，二者要区分开来。
文献综述中不标注引文出处。特别是有的综述中，整个段落明显是从别人那里引用的却没有任何标注。对引用别人的成果进行标注既反映科学的态度，也是对别人的研究的尊重，是最基本的学术规范。
国家理论文献综述范文汇总篇八
文献综述是文献综合评述的简称，是指在全面搜集有关文献资料的基础上，经过归纳整理“分析鉴别，对一定时期内某个学科或专题的研究成果和进展情况进行系统”全面的叙述和评论。#综$是要求对文献资料进行综合分析“归纳整理，使材料更精练明确”更有逻辑层次;#述$就是要求对综合整理后的文献进行全面的“系统的论述。毕业论文文献综述就是针对自己论文选题，全面搜集与所选题目相关的文献资料，经过归纳整理”分析鉴别，对一定时期内与该课题有关的研究成果和进展情况进行系统“全面的叙述和评论以及对本人研究课题的启发。简而言之，就是自己选择的课题原来有哪些人做过哪些研究，研究的进展程度及结果如何等。
写作文献综述，至少具有以下方面的意义：
1.通过搜集文献资料的过程，可进一步掌握专业文献的查找方法和资料的积累方法，在查找的过程中同时也扩大了知识面，还可以弥补以前所学知识的不足。
2.查找文献资料”写好文献综述是撰写毕业论文开题报告的前提，也是为毕业论文的写作打基础的过程。特别是对于管理类学科的学生，其毕业论文一般均为综述性的形式。
3.通过文献综述的写作，能提高归纳“分析”综合能力，有利于提高自己的科研能力和写作水平。
三、写作文献综述的步骤。
写作文献综述一般经过以下几个步骤：搜集阅读文献资料“拟定提纲(包括归纳”整理“分析)和最后成文。
国家理论文献综述范文汇总篇九
西方产业组织理论在70年代以来采用博弈论等新的.分析工具,使得传统的理论经历了一次划时代的革新,包括研究范式的突破,用博弈论、信息机制设计等方法论重新解释垄断行为理论、完全信息以及非完全信息下的企业行为,从而得到重新评估的结论,为政府推行管制措施以纠正市场低效率提供了新的思路.
作者：肖建忠唐艳艳作者单位：中国地质大学人文与经济学院,武汉,430074刊名：江汉论坛pkucssci英文刊名：jianghantribune年，卷(期)：“”(10)分类号：f091.3关键词：产业组织博弈论信息机制
国家理论文献综述范文汇总篇十
3本论题的现实指导意义。
4本论题的主要论点或预期得出的结论、主要论据及研究（论证）的基本思路。
5本论文主要内容的基本结构安排。
6进度安排。
1资本运营运作模式国内外研究现状、结论。
资本运营的涵义。
资本运营相关理论综合。
资本集中理论与企业资本运营。
交易费用理论与企业资本运营。
规模经济理论与企业资本运营。
资本运营的核心——并购。
西方并购理论的发展。
并购方式。
研究课题的意义。
2目前研究阶段的不足。
参考文献。
资本运营及某某企业资本运营的案例分析。
企业资本运营是实现资本增值的重要手段，是企业发展壮大的重要途径。纵观当今世界各大企业的发展历程，资本运营都起到过相当关键的作用，并且往往成为它们实现重大跨越的跳板和发展历史上的里程碑。在我国，近年来不少企业也将资本运营纳入企业发展战略，并获得了成功。越来越多的企业走出了重视生产经营、忽视资本运营的瓶颈，认识到资本运营同生产经营一起，构成了企业发展的两个轮子。可以预见，资本运营在我国企业发展进程中所起的作用特会越来越大。本文以经济全球化和我国加入wto为背景，比较全面描述了国内外资本运营的现状，深入地剖析了存在的问题，提出了一些思路和对策，以及对于国外资本运营经验的借鉴和教训的吸取。
在研究领域发展方面，国外对资本运营的研究和运用都多于我国。在中国，资本运营是一个经济学新概念，它是在中国资本市场不断发展和完善的背景下产生的，也是投资管理学科基础的理论学科。资本运营是多学科交叉、综合的一门课程。它是将公司财务管理、公司战略管理、技术经济等相关学科的理论基础综合起来，依托资本市场相关工具，以并购和重组为核心，以企业资本最大限度增值为目标，通过资本的有效运作，来促使企业快速发展的一种经营管理方式。资本运营概念虽然产生时间短，但随着中国资本市场发展，越来越多的企业正广泛地进行资本运营。事实证明，如何有效依托资本市场进行资本运营已成为企业管理的一个至关重要的问题。正因为如此，资本运营课程在我国研究也比较热门。
3本论题的现实指导意义。
近年来,随着我国资本市场的建立和发展，资本运营观念在不断影响着企业管理者们。在资本运营的大潮面前，许多企业也在跃跃欲试。但从我国资本运营的实际来看，进行资本运营并不是一件简单的事情。同时，国内企业也要面对跨国企业的挑战。要搞好资本运营，必须先去了解和认识资本运营。
本文就是针对上述现实，充分考虑到国内企业的实际情况，对资本运营的内涵、形式、核心、企业并购的相关内容进行了研究。对企业开展资本运营提供依据和参考，具有一定的指导意义。
4本论题的主要论点或预期得出的结论、主要论据及研究（论证）的基本思路。
本文主要介绍资本运营国内外发展、趋势，以及资本运营的相关理论内容综述。重点分析和探讨资本运营核心——并购的模式、动因、效应分析，并通过国内外资本运营历程分析我国资本运营发展趋势。最后通过企业并购案例说明资本运营的过程及总结资本运营重点把握的要点和技巧。预期通过本文对整个资本运营在企业管理运营中的重要性、特点、操作、评价过程有一个深刻的认识，同时对资本运营中的发展提出自己的观点。
国家理论文献综述范文汇总篇十一
（南京大学国际商学院经济系魏冬）。
购并理论的发展和实务的发生是紧密相联的。早在19世纪末期美国就发生了其历史上的第一次购并狂潮。面对以美国为代表的西方社会的购并热潮，经济学家们从多种角度对购并活动加以解释，进而形成多种理论。由于有关购并理论过于庞杂，故本文只就目前西方较流行的企业购并理论作一简要介绍与分析。
一、效率理论。
效率理论认为购并活动能提高企业经营绩效，增加社会福利，因而支持企业购并活动。通过购并改善企业经营绩效的途径有两条。
第一、规模经济。一般认为扩大经营规模可以降低平均成本，从而提高利润。因而该理论认为购并活动的主要动因在于谋求平均成本下降。这里的平均成本下降的规模经济效应可以在两个级别上取得：第一级在工厂，包括众所周知的生产专门化的技术经济、工程师规律等；第二级在工司，包括研究开发、行政管理、经营管理和财务方面的经济效益。此外，还可以加上合并的“协同效益”，即所谓“2＋2＞4”效益。这种合并使合并后企业所增强的效率超过了其各个组成部分增加效率的总合。协同效益可从互补性活动的联合中产生。如一家拥有强大的研究开发队伍的企业和一家拥有一批优秀管理人员的企业合并，就会产生协同效应。
这一理论在70年代前的西方和目前的我国较流行。但是事实上规模经济效应在合并中的重要性并非如想象的那么大。纽博尔德1970年调查发现，只有18％的`公司承认合并动机与规模经济相关。1980年考林、卡宾和霍尔调查研究后认为，“很难从他们调查的公司看出合并的规模经济效益”。惠廷顿调查后竞发现获利能力与企业规模大小不相关。这些事实都是对规模经济效益假说的反驳和挑战。
第二、管理。有些经济学家强调管理对企业经营效率的决定性作用，认为企业间管理效率的高低成为企业购并的主要动力。当a公司管理效率优于b公司时，a、b两公司合并能提高b公司效率。这一假设所隐含的是购并公司确能改善目标公司的效率。在实践中这一假说显得过于乐观。有人在此基础上，进一步解释为购并公司有多余的资源和能力投入到对目标公司的管理中。此理论有两个前提：（1）购并公司有剩余管理资源，如果其能很容易释出，则购并是不必要的。但是，如果管理队伍为一不可分之组合，或具有规模经济，则必须靠购并加以利用；（2）目标公司的非效率管理可以外部管理人介入之下得以改善。
此理论在一定程度上解释了购并的效率的动因。它能解释具有相关知识和信息的相关产业购并活动，却无法解释多角化购并。
二、代理问题及管理主义者。
代理问题是jensen和meckling在1976年提出的，认为在代理过程中，由于存在道德风险、逆向选择、不确定性等因素的作用而产生代理成本，他们把这种成本概括为以下几方面：所有人与代理人订立契约成本；对代理人监督与控制成本；限定代理人执行最佳或次佳决策所须的额外成本；剥余求偿损失。
购并活动在代理问题存在的情况下，有以下几种解释：
[1][2][3][4]。
国家理论文献综述范文汇总篇十二
文献综述是在研究选题确定后并在大量搜集、查阅相关文献的基础上，对相关课题或相关领域已有研究成果进行的综合性介绍，目的是理清本课题已有的研究基础及尚存的研究空间，它既可以给研究者在充分借鉴前人已有成果的基础上如何进一步深化本课题的研究指明方向，还可以帮助读者(或论文审阅者)明确本研究的新意所在。因此，写好文献综述，对于课题研究具有重要作用。
文献综述的结构一般由下列成份构成：
1、标题。文献综述的标题一般多是在论文选题的标题后加“研究综述”或“文献综述”字样。
3、正文。这是文献综述的核心部分。应在归类整理的基础上，对自己搜集到的有用资料进行系统介绍。撰写此部分时还应注意以下两点：
其一、对已有成果要分类介绍，各类之间用小标题区分。以下是常见的分类线索：按时空分类(如：本课题的研究历史与研究现状、国外研究现状与国内研究现状);按本课题所涉及的不同子课题分类;按已有成果中的不同观点进行分类，等等。
4、总结。对上述研究成果的主要特点、研究趋势及价值进行概括与评价。此部分应着重点明本课题已有的研究基础(已有成果为自己的研究奠定了怎样的基础或从中受到怎样的启发)与尚存的研究空间(本课题已有研究中存在的空白或薄弱环节)。
二、格式要求：
1、字数要求：3000字以上。
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国家理论文献综述范文汇总篇十三
本文主要内容分为三块：第一部分为理论部分，主要介绍资本运营及其相关的概念、资本运营的特点、形式、国内外发展状况及重组、并购的相关理论。第二部分重点介绍资本运营的核心――m&a，并通过一个案例分析说明资本运营的全过程、特点和技巧。最后一部分主要总结全文，对资本运营的发展趋势、特点做一分析和总结。文章在阐述理论问题紧扣what―how―why，并加以背景的介绍，使文章具有较严密的逻辑性。
6进度安排。
开题报告范文・英语开题报告范文・论文开题报告格式・会计开题报告。
摘要：从理论上讲，企业都在进行两种经营：一种是所谓产品经营;而另一种为资本经营。一般说来，企业、特别是大企业都不可能没有资本运营，只是程度大小的问题。所谓产品经营，就是企业围绕产品与服务等主要业务，进行生产(含服务)管理、产品改进、质量提高、市场开发等一系列活动。而企业的资本运营，是指企业通过对资本大街够、融资和投资的运筹，以谋求实现在风险与赢利之间的特定平衡，争取企业资本增值最大化。
关键词：资本运营;并购。
1资本运营运作模式国内外研究现状、结论。
在论述资本运营前，有必要把产品运营说一下。从理论上讲，企业都在进行两种经营：一种是所谓产品经营;而另一种为资本经营。资本运营与产品经营就有联系也有区别。一般学术界定义产品经营(生产经营)是以物化为基础，通过不断强化物化资本，提高市场资源配置效率，获取最大利润的商品生产与经营活动。(张铁男，企业投资决策与资本运营，，哈尔滨工程大学出版社)。
有关资本运营的概念表述各有不同，综合起来可以大体上划分为广义资本运营和狭义资本运营。广义资本运营是指企业通过对可以支配的资源和生产要素进行组织、管理、运筹、谋划和优化配置，以实现资本增值和利润最大化。广义资本运营的最终目标是要通过资本的运行，在资本安全的前提下，实现资本增值和获取最大收益。广义资本运营内涵广泛.从资本的运动过程来看，资本运营涵盖整个生产、流通过程，既包括金融资本运营(证券、货币)、产权资本运营与无形资本运营，又包括产品的生产与经营。从资本的运动状态来看，既包括存量资本运营，又包括增量资本运营。存量资本运营是指企业通过兼并、收购、联合、股份制改造等产权转移方式促进资本存量的合理流动与优化配置。增量资本运营是指企业的投资。
狭义资本运营是指以资本急剧增值和市场控制力最大化为目标，以产权买卖和“以少控多”为策略，对企业和企业外部资本进行兼并、收购、重组、增值等一系列资本营运活动的总称。资本运营的总体目标是实现资本增值和市场控制力最大化。具体目标是加快资本增值，扩大资本规模，获取投资回报。提高企业的市场控制力和影响力，优化经营方向。狭义资本运营主要研究的是存量资本的配置，具体运营方式包括股票上市、企业、企业联合、资本互换、产权转让等。
资本运营相关理论综合。
在资本运营理论研究过程中，有许多学者将它与其他经济学理论结合起来进行分析和研究。深刻分析资本运营产生的原因和作用的原理，从理论的高度掌握资本运营的精髓，有助于增强我们进行资本运营的自觉性，提高资本运营的技巧。
资本集中理论与企业资本运营。
在19世纪上半叶，资本主义世界还没有出现过大规模的企业并购浪潮：但是，通过对资本主义生产方式和发展规模的深入分析，马克思非常敏锐地抓住了资本集中这一重大问题，并且建立了资本集中型论。在《资本沦》中.马克思首先论述了生产集中,并指出生产集中包括了资本积聚和资本集中。在文中，他还提到了“规模经济”、“所有权与经营权的分离”等。马克思关于资本集中的机制的理论论述，是完整的、有力的。即使在今天，这个由商品市场和经理市场所形成的竞争制度、股份公司制度、金融信用制度和股票市场等几个方面所形成的整体，也的确是资本得以流动、重组乃至集中的最重要的机制。
马克思的资本循环与周转理论强调资本的流动性，指出资本的生命在于运动，这正是资本运营的核心所在，资本运营是建立在资本充分流动的基础之上的，企业资本只有流动才能增值，资产闲置是资本最大的流失。因此，一方面，企业要通过兼并、收购等形式的产权重组.盘活沉淀、闲置、利用效率低下的资本存量，使资本不断流动到报酬率高的产品和产业上，通过流动获得增值的契机。另一方面，企业要缩短资本流动过程，加快资本由货币资本到生产资本，由生产资本到商品资本，再由商品资本到货币资本的形态转换过程，以实现资本的快速增值。同时在资本运动总公式中，也相应地反映了生产经营和资本运营的关系。
交易费用理论与企业资本运营。
1937年，著名经济学家科斯在《企业的性质》一文中首次提出交易费用理论。该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性。机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用.企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。交易费用决定了企业的存在，企业采取不问的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。所谓交易费用是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与支出，主要由搜索成本、谈判成本、答约成本，监督成本构成。企业运用收购、兼并、重组等资本运营方式，可以将市场内部化，消除由于市场的不确定性所带来的风险，从而降低交易费用。
交易费用理论与垂直兼并、混合兼并有着密切的关系。它很好地解释了企业垂直兼并、混合兼并的内在原因，并对原有理论作了补充和调整。
国家理论文献综述范文汇总篇十四
技术经济及管理。
科学研究院。
一、引言。
从历史环境的来说，在人类社会历史文明出现的那一时刻开始，伴随着生产、交换、分配和消费等经济活动的产业集群的现象就早已存在。从产业集群产生的理论基础来看，经济学上的分工思想为产业集群提供了一个思想环境背景。从古代的两河流域（底格里斯河和幼发拉底河）、古尼罗河流域和古黄河流域的下游的集中灌溉农业区，再到经济全球化的今天，如美国硅谷、128号公路电子产业集群、底特律汽车工业区，印度产班加罗尔软件的软件开发区、日本的筑波和关西，以及台湾的新竹等等，都说明了产业集群这一经济现象在提高和促进国家国际竞争力和推动地区区域经济发展中占有重要地位，发挥着独特的作用。
二、问题的提出。
20世纪90年代开始，产业集群已发展成为世界经济在当代颇具特色的产业组织形式。在当代，产业集群是一个重要的经济组织现象。无论是在发达国家还是在发展中国家，产业集群都对经济发展有巨大作用。在大量研究和阅读文献的基础上，得出世界产业集群组织发展的基本特征就是相似或相关的产业在相同的区域集聚，并变得日益相互依赖而具有产业集聚优势，形成产业集群。
6个、首饰集群4个。
然而，产业集群并非发达国家所独有，在发展中国家也存在着大量类似的有竞争力的产业集群，这些集群在推动发展中国家和地区的经济增长和推动出口方面做出了巨大的贡献。在秘鲁、巴西、墨西哥、韩国、巴基斯坦、南非、津巴布韦和坦桑尼亚等国都有产业集群存在。在南非，产业集群历史从1990年才开始的，并且主要由国家政府机构发动的，分别于发布了铝业集群的动议，又宣布了珠宝制造业的集群的动议。在东欧，波兰、匈牙利等国发展了相关的产业集群，在亚洲，中国、日本、韩国、巴基斯坦、斯洛文尼亚、印度尼西亚等国也不同程度的发展了相关产业的集群。在印度，旁遮普邦的路德海阿那得金属加工和纺织工业集群、古吉拉特邦的苏拉特的钻石加工业集群、卡纳达卡邦的班加罗尔电子软件业集群、北方邦德阿格拉的鞋业集群。
因此从上述可以得出，产业集群在世界经济范围内是一种普遍的经济现象，世界各国和各地的经济增长无一不闪烁着产业集群的光芒，产业集群正逐渐成为全球经济发展的潮流，其正呈现蓬勃生机、繁荣发展。
在我国沿海地区，改革开放以来，也迅速崛起了一批高度集聚、高度专业化的产业集群，主要集中在广东、浙江、江苏、福建等东南沿海地区。如广东佛山的陶瓷、潮州市的食品加工与不锈钢器具、东莞的电子、家具和服装、中山的灯具、顺德的木工机械、花卉与家具、花都市的皮革和皮具、澄海市的玩具与工艺品业等，浙江嗓州的领带业、温州的服装和眼镜、义乌的小商品、绍兴的轻纺和化纤业等。在我国经济发展较落后的中西部地区产业集群现象也初见端倪，如郑州的肉食品加工业集群、武汉的光电信息业群等。可见，产业集群已逐渐成为我国区域经济增长和竞争优势的重要来源。
产业集群现象的大量出现以及所带动的相关产业的协同效应引起了国内许多学者的关注。由于我国的产业集群理论主要借鉴于国外产业集群理论，综合国内实际情况发展而得，所以，对于如何真正把握好借鉴国外产业集群理论的质与量是一个难点，鉴于此理由，对国外产业集群理论进行文献综述就显得尤为重要。本文献综述试图对国外的产业集群理论进行整合，期待能对国内产业集群理论发展有所贡献。
三、国外产业集群研究概况。
3.1经济学中的早期分工思想-产业集群的思想基础。
在古典经济学形成之前，古代的一些思想家如柏拉图、色洛芬等，他们对当时的一些经济现象和经济问题发表的一些见解和看法，可是他们的思想和见解并没有形成系统的理论，他们的见解通常会与政治、法律、宗教、伦理等混合在一块，但总的说起来，他们的一些见解中包含了一些产业集群理论的端倪。
柏拉图对早期的分工思想理解主要在《理想国》中体现。柏拉图对分工思想的贡献重点在三个方面，一、柏拉图认为，劳动分工是禀赋的要求，禀赋不同，则人们从事的职业也会不同；二、柏拉图认为，分工有利于提高劳动生产率；三，分工格局取决于禀赋，禀赋取决于身体。由此可以看来柏拉图对于分工地思想主要从个人禀赋、劳动生产率、身体条件三个方面来理解，虽然这样的理解存在着局限性，但是从所处的时代来说，这种因个人禀赋不同而进行分工的思想，与今天的产业集群理论相比较来说，是最初的概念。
色洛芬的对分工思想的贡献主要在《居鲁士的教育》中阐述。他认为，一、分工有利于提高社会的财富的创造能力，即分工能提高效率；二、分工受到市场规模的限制。因而可以看出他的分工思想是基于提高效率和市场规模而言，现代产业集群理论思想正是从节约交易成本的角度来说明集群能够提高劳动生产效率、打破市场的限制。这与现代产业集群的思想不谋而合。
从上述论述可见，早期的分工思想是基于提高劳动生产效率和市场规模的角度来阐述的，这两个思想对后人的影响是相当深远的，可以说是具有划时代的意义。但由于当时的时代条件的限制，这些思想是不成系统的，总体上是零星、散乱的。因此，在经济学早期大师们还是没有触及分工创造效率、以及分工受到市场限制的本质性原因。
3.2古典经济学时期的分工思想和产业集群理论萌芽。
他的分工理论在《国富论》中，得到了详细地阐述。
3.2.1威廉・配第的分工理论。
威廉・配第的分工理论主要体现在《政治算术》和《再论与伦敦城市增长有关的政治算术》中。威廉・配第对分工理论的贡献重点在两个方面：一是深入而直观表述了分工提高效率的思想。《政治算术》记载“譬如纺织，当一人梳清，一人纺纱，另一人织造，又一人拉引，再有一人整理，最后由一人将其压平包装，这样分工生产，与只由单独一个人笨拙地负担上述全部操作相比，成本必定较低。”由此可以表明，与柏拉图和色诺芬比较而言，威廉・配第对分工可以提高效率这一思想的研究已经比较深入。但是，对于为什么分工可以提高效率，没有给出一个明确的解释。二是首次描述出产业集群的经济现象。《再论与伦敦城市增长有关的政治算术》记载“制造业（之间）会相互影响”。由此表明，威廉・配第觉察到企业的聚集可以提高效率，这就是产业集群理论思想的雏形，而200多年后德国区域经济学家阿尔弗雷德・韦伯把这种现象定义为聚集经济。
3.2.2亚当・斯密的分工理论。
亚当・斯密（1723―1790），古典经济学的集大成者，他对经学最大的贡献就是把当时零星片断的经济学学说，经过有体系的整理，使之成为一门分门别类独立于哲学的大学问。因此后人尊称其为“英国古典经济学的奠基人”。
亚当・斯密的分工理论主要体现在《国富论》（全名《国民财富的性质和原因的研究》）中。在《国富论》中，亚当・斯密用了三章，详细地阐述并论证了柏拉图、色诺芬以及威廉・配第等提出的分工思想及其相关问题。因此，亚当・斯密对于分工理论的重要贡献在于三方面：一、亚当・斯密提出分工是效率提高的主要原因，并且解释了分工为何会提高效率；二、亚当・斯密认为交换导致分工，分工又进一步使才能的差异成为有用，同时又使得才能的差异比天赋的差异更加重要；三、亚当・斯密认为市场范围对分工会有限制。
工理论以及产业集群思想中。由于亚当・斯密主要关注是工场手工业的分工，但对整个社会的分工以及其相互关系演进的特点却很少论及，所以亚当・斯密在分工理论上的瑕疵是没有参透工场手工业分工与社会分工的区别以及相互联系，这种现象一直持续到近代经济学时期才被打破。
3.3阿尔弗雷德・马歇尔的外部规模经济理论。
西方关于集群理论的研究最早可追溯到亚当・斯密（adamsimth），他在《国富论》一书中首先提到了集群一词。新古典经济学代表人物阿尔弗雷德・马歇尔（alfredmarshall）继承了亚当・斯密对劳动分工的开创性观察，第一个比较系统地研究产业集群现象。马歇尔从新古典经济学的角度，通过研究工业组织间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。
马歇尔在《经济学原理》中把经济规模划分为两类：第一类是产业发展的规模，这和专业的地区性集中有很大关系，这一类的经济规模称为外部规模经济；第二类则取决于从事工业的单个企业和资源，它们的组织以及管理的效率，这一类的经济规模称为内部规模经济。马歇尔认为，外部规模经济是指企业利用地理接近性，通过规模经济使企业生产成本处于或接近最低状态，使无法获得内部规模经济的单个企业通过外部合作获得规模经济马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关系，他认为产业集群是由外部规模经济所致。这种外部规模经济主要体现在三个方面：一是高度专业化的地方性劳动力市场；二是大量廉价而又容易获得的产业生产的中间产品；三是聚集的相关产业产品先进技术和信息获取的便利性。
3.4产业区位集聚理论。
（运费）和劳动成本（工资），实际对区位起作用的位置因素包括集聚因素和分散因素，并且在探讨影响集群的一般因素中利用了等差费用曲线来解释产业集群的程度。
胡佛在《区域经济学导论》中指出：集群的基础是某种产业各竞争区位单位间的吸引。他认为，外部经济和专业化是产生聚集的重要原因。他还指出，任何一种产业而言，规模经济有三个不同的层次：单个区位单位（工厂、商店等）的规模决定的经济；单个公司(即企业联合体)的规模决定的经济,该产业某个区位的集聚体的规模决定的经济。对于城市化的经济，他认为，群体以外的其他类产品供给或活动可能增进聚集优势，如公共投入的可供性也即供给的多样性形成了城市化经济的比较优势。
巴顿将产业集群和创新结合在一起。他认为，产业集群有利于熟练劳动力、经理和企业家的成长。同类企业的地理集中将促使熟练劳动力汇集和发展适应于当地工业的劳动力的就业制度。地理集中加剧企业间竞争，而竞争又加剧创新的发生；地理集中有益于商品生产者、供给者与顾客之间的信息传播，而创新是基于正确了解和掌握顾客的需求；并且往往因为企业集聚而使这种需求被众多的企业发现和做出快速反应，使该区域所有企业迅速变革和创新满足顾客新需求。
3.5增长极理论。
佩鲁在其增长极理论中的思想主要有以下四点：
首先提出了一个完全不同于地理空间的“经济空间”。他认为经济空间是一种“受力场”，是以抽象的数字空间为基础，经济单位不是存在于地理上的某一区位，而是存在于产业间的数学关系中，表现为存在于经济元素之间的经济关系。只要在某种客体之间存在抽象的联系结构，就存在经济空间。佩鲁把经济空间划分为计划空间、极化空间、均匀空间三种类型。计划空间是指由原料、劳动、资本、动力的供应者和购买者之间建立的经营计划为基础的空间；极化空间是“由中心和向心、离心力的通道”组成的集合体，也就是由向心力和离心力的中心与其作用范围组成的空间；均匀空间是指在等值的经济变量的作用与影响下的经济空间，如在同一价格管辖的工厂、生产同一种产品的企业可以认为处在同一均匀空间之中。其中，增长极是在佩鲁的第二类经济空间―――极化空间中出现的。
其次，为了分析有支配效应发生的经济非均衡增长，佩鲁引入了“推动性单位”(propulsiveunit)及“增长极”(growthpole)概念。所谓推动性单位就是一种起支配作用的经济单位，当它增长或创新时，能诱导其他经济单位增长。推动性单位可能是一个工厂，或是同部门内的一组工厂，或是有共同合同关系的某些工厂的集合。“推动性单位”与“被推动性单位”通过经济联系建立起非竞争性联合体，通过后向、前向连锁效应带动区域的发展。佩鲁通过对推动性单位特征及推动性单位对其他经济单位增长诱导机制的研究，指出“如果一个有支配效应发生的经济空间被定义为力场，那么位于这个力场中的推动单位就被描述为增长极”，“增长极是在特定环境中的推动性单位”，“它是和周围相联系的推动性单位”，它对其他单位(或地区)具有推进作用。
再次，佩鲁认为，增长极理论的核心是推动性单位对被推动性单位的支配效应。佩鲁认为，现实经济中经济因素的作用是在一种非均衡条件下进行的，由于相互间的不均等影响而产生一种不对称关系,一些经济单位处于支配地位，而另一些则处于被支配地位。佩鲁把这种一个单位对另一个单位施加的不可逆转或部分可逆转的影响称为“支配效应”。增长极具有技术、经济方面的先进性，能够通过与周围地区的要素流动关系和商品供求关系对周围地区的经济活动产生支配作用。也就是说，周围地区的经济活动是随着增长极的变化而发生相应的变动。
最后，佩鲁认为，推动性单位的支配是发展过程中的积极因素，有利于经济的发展。因为，推动性单位支配效应能够引致两种类型的增长效应:一是里昂惕夫乘数效应。它是通过推动性单位与其他单位间的垂直的、水平的联系产生。这种联系可分为前向联系、后向联系和旁侧联系等。由于这种联系的存在，推动性单位的发展能够通过投入―产出关联而对其他经济单位产生乘数效应,这是由推动性单位的投入而引发的系统产出成倍的增长，是外部经济的乘数效应;二是极化效应。当推动性单位生产的增加导致区域外的其他活动产生时，这种效应发生。极化效应所导致的区域外的其他活动可能是推动性单位的投入品供给活动，也可能是推动性单位的产品需求活动。因此,当政府将某种推动性单位植入某一地区后，将产生围绕推动性单位的集聚，再通过乘数效应以及极化效应,促进地区经济的增长。
增长极理论还包括缪尔达尔(myrdal)和卡尔多(kaldor)的循环因果积累原。
理、赫希曼(hirschman)的联系理论等。这些理论认为，规模经济和集聚经济所产生的“极化效应”或“反吸效应”和“报酬递增”，将促使资本、劳动和产出在一定区域的循环积累，而其所产生的“涓滴效应”或“扩散效应”以及政府的转移支付等，将使经济在地理空间上不均匀增长。
3.6科斯交易费用理论。
科斯在1937年发表的《企业的性质》一文中认为，企业是作为市场的替代物而产生的，并通过形成一个组织来管理资源，可以节约市场运行成本。科斯提出交易费用理论并用它来分析了组织的界限问题，其目的是说明，企业或其他组织作为一种参与市场交易的单位，其经济作用在于把若干要素所有者组织成一个单位参加市场交换，这样减少了市场交易者单位数，从而减少信息不对称的程度，有利于降低交易费用。科斯运用交易费用理论较好地解释了产业聚集的成因。他认为，由于产业集群内企业众多，可以增加交易频率，降低区位成本，使交易的空间范围和交易对象相对稳定，这些均有助于减少企业的交易费用；同时聚集区内企业的地理接近，有利于提高信息的对称性，克服交易中的机会主义行为，并节省企业搜寻市场信息的时间和成本，大大降低交易费用。
在科斯的研究之后，威廉姆森（williamson）等经济学家进一步对交易费用理论进行了发展和完善威廉姆森将交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用他认为，事前的交易费用是指由于将来的情况不确定，需要事先规定交易各方的权利、责任和义务，在明确这些权利责任和义务的过程中就要花费成本和代价，而这种成本和代价与交易各方的产权结构的明晰度有关；事后的交易费用是指交易发生以后所产生的成本。按照科斯和威廉姆森的观点，从交易的角度来看，市场和企业只不过是两种可选择的交易形式和经济组织形式，他们之间不存在本质区别，他们之间还存在着多种其它中间组织形式，产业集群就是处于市场和企业之间的一种中间组织形式。
3.7保罗・克鲁格曼新经济地理学理论。
生产要素移动通过市场传导的相互作用而产生的。新经济地理学最重要的基石和假定是任何制造业产品都具有运输成本。他的中心-边缘模型证明工业活动空间集聚的一般趋势，认为一个国家和地区要实现规模经济而使运输成本最小，制造业应该选择在市场需求大的地方，而反过来市场需求又取决于制造业的`分布。而且空间集聚一旦形成，通过路径依赖性，就很有可能自我延续下去。他还指出产业政策和贸易保护政策只是影响产业集聚的因素之一，产业集聚中的不确定因素很多，因而克鲁格曼并没有提出政府选择扶持重点产业的观点。
3.8波特的新竞争经济理论。
关于产业集群的概念定义，波特在《国家竞争优势》（1990）一书中正式提出了产业集群（industrialcluster）的概念，后又在《产业集群与新竞争经济学》一文中进一步对其完善。他认为，产业集群是在某一特定领域内互相联系的，在地理位置上集中的公司和机构的集合。“集群是指在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。集群包括一批对竞争起重要作用的相互联系的产业和其他实体”。产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户，并且从侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。产业集群包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。
1990年，波特通过对丹麦、德国、意大利、日本、英国和美国10个发达国家进行考察的基础上，出版了《国家竞争优势》一书，认为一国的竞争力取决于产业创新与升级的能力，竞争优势是通过高度本地化过程而产生并持续发展的，各国只能在本国有特色的产业中获得国家竞争优势。文中提出了产业国家竞争优势的“钻石体系”，“钻石体系”由四个相互作用的关键要素构成，分别是生产要素，需求条件，企业战略、结构与同业竞争，相关与支持性产业，它们组成一个完整的系统。他认为，国家只是企业的外在环境，政府的目标是为国内企业创造一个适宜的环境。因而，评价一个国家产业竞争力的关键是该国能否有效地形成竞争性环境和创新地理集中性使得各个关键要素的功能充分发挥，在互动的过程中，推动产业集群的出现。
业集群对竞争优势至关重要的原因如下：一是企业集群能够提高集群内企业的生产效率，使每个企业在不牺牲大规模企业所缺少的韧性的条件下从集群中获益；二是企业集群能够提高集群内企业的持续创新能力，集群成为创新的中心；三是集群能够降低企业进入的风险，促进企业的衍生与发展。
波特主要的贡献在于从企业竞争力角度来说明产业集聚现象，认为产业集聚能提高企业的竞争力，并对产业集聚为何能影响企业的竞争力进行说明。
3.9熊彼特的创新产业集聚论。
熊彼特将技术创新与产业集聚的发展结合在一起进行研究，他在解释经济周期或经济波动时认为，除了战争、革命、气候等外部因素之外，技术创新的产业集聚和增长的非同期因素是经济波动的主要原因。熊彼特主要是从创新角度来说明产业集聚现象，认为产业集聚有助于创新；反之，创新又推动产业集聚。创新并不是企业的孤立行为，它需要企业间的相互合作和竞争，需要企业集聚才得以实现。
当前，国外关于企业集群的研究主要集中在企业集群的机理、技术创新、组织创新、社会资本以及经济增长与企业集群的关系、基于企业集群的产业政策和实证研究。
lynnmytelka和fulviafarinelli把产业集群分为非正式群、有组织群和创新群,探讨如何在传统产业中培育创新群和建立创新系统,从而使传统产业保持可持续的竞争优势。
j・vernonhenderson和anthonyj・venables从经济发展和地理的角度探讨产业为什么会群集、新集群是如何形成的、脱离集群的后果等问题。为了解释以上问题，他们对国际和国内经济的地理特征进行了实证研究。
sumas.athreyr通过对剑桥高科技群增长和变迁的实证研究，探讨了剑桥高科技群是如何增长和变迁的、哪些微观经济要素可以解释这些现象、为什么剑桥高科技群没有达到硅谷的水平等问题，其研究的理论基础是经济组织和集群的关系。
对英国几十个产业进行了实证分析,得出在不同产业存在着产业集群正效应和负效应的结论。
machielvandijk和ordernomalor从需求角度解释了产业动力学，在假定消费者偏好多样性和相关技术兼容性不同的前提下，探讨新技术应用的时间和频率是如何影响产业动力的，验证了新技术应用模式和产业中企业数量的关系。
marklorenzon通过实证分析，研究了产业集群内企业的信息成本的特点，解释了不同的信息在不同产业集群的存在原因和地理接近与信息成本的关系。
oecd对不同国家的产业集群进行了实证分析，并在此基础上提出了有待深化的问题:如何使产业集群更有竞争力，重要知识问题的确定，产业升级优化战略的设计，如何从传统竞争走向战略协作和差异化竞争。
斯科特用成本理论，解释产业集群的形成机理。他认为，最具有发展动力的产业集群通常需要以社会文化准则为基础的集体制度安排来克服市场失效。
五、国内产业集群理论研究概况。
我国对产业集群以及区域创新体系的研究,始于20世纪90年代,而大量开始研究则是在年以后。他们不仅将西方的产业区、新产业区、产业集群理论引进到国内，还从案例研究中挖掘具有中国区域特色的理论内涵，对于国内产业集群竞争优势的培育以及区域经济的发展具有一定的指导意义。
北京大学王缉慈是中国较早关注产业集群现象的学者，在其《创新的空间-企业集群和区域发展》中，比较系统的研究了产业集群的及其竞争优势问题，认为集群是一个适合创新的空间，产业集群形成发展的原因是地理上临近和社会根植两组效应作用的结果，并从区域创新网络的视角探讨了新产业区地发展机制，她认为中国沿海城市的一些开发区将可能出现以柔性专业化特征的新产业区。
仇保兴认为，产业集群是一种介于纯市场和层次之间的新型企业组织方式，它比市场稳定比层次组织灵活。
魏守华把产业集群的竞争优势归纳为直接经济要素的竞争优势（包括生产成本优势、基于质量基础的产品差异化优势、区域营销优势、市场竞争要素）和非直接经济要素的竞争优势（体现在区域创新能力上），并把它归结为地域分工、外部经济、合作效率和技术创新等综合效应。
魏江、叶波认为，企业集群要实现创新集成，关键在于两点：一是集群成员。
间通过协调性的集群学习过程形成知识共享效应；二是要有一种良性竞争机制激励集群成员次第创新，形成“挤压效应”。
徐康宁认为,中国的产业集群和市场供给范围的扩大有关系,一般直接表现为具有很强的出口能力,可以在开放经济的条件下,发挥产业集群的效应,提高产业效率,这对中国产业提高其国际竞争力很有借鉴意义。
宁钟则认为企业集群存在进入、退出劳产业集群理论文献综述-.6.5动力市场、技术溢出以及需求的动态变化过程。
叶建亮认为知识溢出是导致集群的重要原因,它不仅决定了集群的规模,也影响集群组织内企业的生产函数,知识溢出还导致集群内部产品的类同和恶性竞争的发生,知识产权的保护并不是制止恶性竞争的有效手段。
陆国庆、高飞提出了产业地理集中对于抗产业衰老所具有的重要意义，并由此应用到调整我国产业结构方面的问题上，指出产业区位重构、为优势产业区位创造外部经济，通过资源重组加速产业聚集，创新并维持集聚效应可作为我国产业结构调整的重要措施。
陈剑峰和唐振鹏介绍了国外学者对产业集群的定义和分类，从技术创新、组织创新、社会资本、经济增长等方面总结了国外产业集群的关联研究，阐述了国外产业集群的集群政策以及集群研究的逻辑关系，并综述了国外产业集群研究成果。
梁琦通过对“新工业区”理论的介绍、以及对克鲁格曼集聚理论、波特集聚理论和其他主要经济学家集聚理论的研究，认为除了要素禀赋外，产业集聚受七大因素的影响：运输成本、规模经济、外在性（劳动力市场共享、知识溢出）、地方需求、产品差别化、市场关联和贸易成本。
蔡宁等人对产业集群的区域创新体系及其集体学习机制进行了探讨。
盖文启较为系统的研究了区域创新网络，构建了区域创新网络的一般理论。他运用规模经济和范围经济、交易成本、竞争优势、创新等理论建立了区域创新网络理论体系，并利用这些理论体系来解释产业集群和新产业区创新网络形成和发展。
且导致与之垂直联系的其他活动的集聚。
符正平认为，产业集群地产生需要具备一定的经济和社会条件，其中经济条件包括供给和需求两个方面，产业集群的实际形成是网络的外部化。最先进驻区内的一家或几家企业充当网络发起人的角色，集群要获得自我持续成长的能力，企业数量必须达到某种临界规模。超过了临界规模以后，新企业进入集群的速度加快，集群将进入起飞阶段并很快达到饱和。
王道平认为，产业集群的产生与持续繁荣需要良好的成长环境，其中催化剂、营养源、支持性因子、相互依存的企业网络是构成良好成长环境的基本要素。郑健壮认为，影响集群空间位置的选择和确定的因素尽管有许多，但最终是经济的自利性，经济上的自利性是集群内企业捆绑在一起的最终胶合剂，在实际的案例研究中，集群的形成可能有偶然的原因，但是偶然的背后一定存在必然的因素。他得出的结论是：随着社会和经济的发展，区域创新网络的构建将对传统产业集群空间指向起到越来越重要的用。
张辉从正反两方面论证了产业集群之所以能够在世界各地长盛不衰的内在经济机理。他认为，产业集群是在地理集中的基础上发展起来的一种具有更高竞争力的区域内经济组织模式。产业集群主要是通过促进企业的衍生和最大限度地将区域内资源要素组织起来获取正面市场竞争力的，此外在集群内部又通过简化市场交易对象的方法，在外部则由单纯的一个产业集群来直接面对市场，从而拒绝了市场失灵或市场低效率，从反面获取了市场竞争力。
金祥荣、朱希伟探讨了专业化产业区的生成机制，认为任何两个产业的发展都存在产业特定性要素和重叠性要素的竞争，而产业特定性要素在特定地理空间的大规模集聚解释了专业化产业区的起源与演化。
金雷从耗散和突变理论的角度对产业集群的形成和演化机制展开了研究，认为产业集群的萌芽是某个创新性企业的偶然出现所导致的，但这种偶然性事件是在“孕育着浓郁创新空气”的环境下产生的，它是必然之下的偶然，而不是完全的随机事件。在这个创新性企业的示范作用下，会有大量模仿企业的跟进，当集群萌芽发展到一定时期后，会由于某个微小的扰动而导致集群系统的突变，从而使得产业集群真正形成。
综合来说，国内学者对企业集群的研究主要从经济学、经济地理学、管理学。
等角度重点分析了企业集群的形成与演进的方向集群与技术创新、集群与产业升级等方面进行研究。
六、国外文献评述。
在产业集群理论的形成机制和演化进程中，分工思想对产业集群理论有着重大的贡献作用。从柏拉图到色洛芬他们的分工思想主要围绕劳动率的提高和市场规模这两个方面，在当时来说他们的思想具有前瞻性，对后世的影响也是久远和深刻的。正是由于不同的分工，造成了不同的产业所具有的专业技能和专业知识是不同的，这也就为后来的产业集群埋下了思想背景。但是，由于所处的时代限制，他们的思想不够系统，未能找出分工提高劳动效率的本质原因。
威廉・配第和亚当・斯密为古典经济学奠定了思想基础，他们分析并解释了分工提高效率的原因，表述了市场规模会对分工有所限制，更重要的是提出了产业集聚的现象，这具有划时代的意义。这些先进的思想，在产业集群理论的发展过程中占据着重要的席位。但是，由于历史背景的原因，他们所分析的市场是点状的、零散的不能具有代表性，同时企业所的代表形式是手工作业，缺少对社会的分工进行分析。
马歇尔的外部经济理论对产业集群理论发展的影响十分深远。他对技术、劳动力等外部因素的研究具有先创性。他认为外部经济导致是产业集聚的因素说明了他开始从宏观的角度来研究产业集群的形成机制，具有重大的宏观远景。但是，马歇尔忽略了经济的组织问题，没有考虑地理区位和运输成本因素，因此没有注意到不同的产业和区位，其企业集中的程度和持续性是不同的。
如果说马歇尔是从宏观的角度分析了产业集群的导致因素，那么韦伯就选择从微观的区位角度来研究产业集群的形成机制，阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。但是其理论不足的是他的研究脱离了一切制度社会文化历史因素，单纯从资源、能源的角度加以考察。在实际经济生活中，产业集聚的形成相当程度上决定于地区的社会文化因素。后来者中，胡佛和巴顿在继承了韦伯思想基础上，进一步的从区位角度提出专业化、外部经济和创新等方面阐述区域产业集群形成因素。他们的理论不足是缺乏统一的社会环境因素的分析。
增长极理论与工业区位理论关于集群的观点是存在较大的差异的，工业区位。
理论认为，产业集聚是从下而上形成的，而增长极理论则认为一个地区的集群和增长极需要认为的干预和培育，是可以在区域内嵌入和投资建立的。增长极理论的形成主要与比较成熟阶段的经济相联系，对于落后的地区或萧条地区的经济现象的解释就会显得苍白无力。
科斯的交易费用理论主要从降低交易费用、交易对象和信息的稳定性等方面指出产业集群的形成因素。进一步的从微观的角度探讨了企业在集群内进行交易的优势。但是缺少对产业集群外的企业的研究。
新经济地理理论对产业集聚的发展和形成归就劳动力的发展、相关企业和服务活动对核心产业的支持、信息交流对创新的贡献者等三个因素，并把这三个因素称为规模报酬递增的基础。但是，该理论未能深入到产业集群内部，深入探讨影响产业集群演进机制的微观要素，也未能深刻剖析产业集群发展模式与区域创新能力及其本地环境之间的互动关系。
传统的产业集群理论应该说重点主要放在产业内部的关联和合作上，而新竞争经济理论则从企业竞争优势的获得角度对产业聚集现象进行了详细研究，提供了新的理论分析基础。他的钻石模型是对产业集群解释最为有用的、最为典型的分析工具。但是该理论的不足是，主要集中在宏观上的国家层次，分析的背景也都是发达国家相对比较成熟的集群，是对十多个发达国家或新兴市场经济国家的集群经验而得出的，而发展中国家的集群成长由于制度和基础条件的差异，因此单纯的用钻石模型理论很难解释发展中国家的产业集群成长。
创新集聚理论，强调的是相关产业集聚有助于创新，而创新又会推动相关产业集群，二者是彼此相关、相互联动的关系，在产业集群内部要注重加强合作和交流，为创新能力的提高，培育一个适宜的环境。
当前，国外的关于产业集群的研究也主要在企业产群的机理、技术创新、组织创新、社会资本以及经济增长和企业集群的关系，基于企业集群的产业政策和实证研究等方面。由于我国的产业集群理论研究的比较晚，绝大部分理论都是在研究国外的理论的基础上，综合国内的实际情况产生得到的理论，因此这就要求我们必须要时刻保持实践是检验真理的的唯一标准的思想，把引进和研究的产业集群理论与我们的实际相结合，做到知行统一，为完善国内的产业集群理论做出贡献。
